信托业585万元大额罚单，剑指13项违规

时间： 2024-06-18 04:05     

来源：环球网

【环球网金融综合报道】6月14日，国家金融监督管理总局湖北监管局披露，国通信托因13项违法违规被罚585万元。

具体来看，其主要违法违规事实包括：1．风险底数不实，掩盖表外风险资产，少计表内不良资产；2．虚假压降融资类信托；3．投后管理不尽职，导致信托资金违规流入禁止性领域；4．违规开展政信业务；5．违规汇集员工及其亲属资金设立虚假家族信托；6．虚设财产权信托弥补其他项目收益；7．违规开展通道业务；8．项目发行中未充分向投资者揭示项目风险；9．违规通过非金融机构代销信托产品；10．虚增房地产类信托规模规避监管；11．违规兑付超额收益；12．风险项目中对投资者进行违规兑付；13．资金池业务经营管理不审慎。

同时，国通信托21名相关负责人被罚。18人被警告，3人被处以警告及罚款。其中，时任国通信托副总裁曹阳对国通信托项目发行中未充分向投资者揭示项目风险行为负有责任，被处以警告并罚款30万元。

公开资料显示，国通信托是2010年1月23日获批重组成立的非银行金融机构，2010年11月26日正式开业运营。公司控股股东为武汉金控，注册资本41.58亿元。国通信托主要从事资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产等业务。