因违反多项规定，国泰君安证券一营业部被监管警示

时间： 2024-09-19 05:32     

来源：北京商报

北京商报讯（记者 李海媛）9月18日，安徽证监局发文称，经查，发现国泰君安证券股份有限公司安庆纺织南路证券营业部（以下简称“安庆纺织南路证券营业部”）在为机构客户办理开户和开通全国中小企业股份转让系统权限业务中，存在开户和客户回访管理不到位的情形，违反了多项规定。

根据有关规定，安徽证监局决定对安庆纺织南路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，要求其应认真整改，强化业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并提交书面整改和问责报告，杜绝类似事件再次发生。