紫晶存储IPO造假迎“终章”：连开8张罚单、中信建投等受监管处罚

时间： 2024-09-07 07:03     

来源：消费日报财经

消费日报网讯（记者 卢岳 实习记者 柳川）8月30日，广东证监局披露8张罚单，其中，因在广东紫晶信息存储技术股份有限公司（下称“紫晶存储”）保荐项目中存在诸多违规事项，中信建投证券5名相关负责人受监管处罚。

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4 家中介机构共交纳12.75 亿元承诺金 调查终止

广东证监局在公告中表示，中信建投证券在紫晶存储在科创板 IPO过程中，存在未审慎核查销售设备的安装调试及维护等配套服务、未审慎核查销售收入确认有关合同和单据的异常情况、未按其制订的核查程序对有关客户开展走访、未审慎核查收入截止性、未审慎核查银行存款、未审慎核查紫晶存储及其实际控制人与重要客户及供应商的关联关系及资金往来情况、未充分核查验证公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性、未审慎核查对外担保事项、未审慎核查销售收入真实性等问题。

因此，邱荣辉、刘能清作为保荐代表人，并且是直接负责的主管人员，广东证监局认定其为不适当人选，要求其自行政监管措施决定作出之日起3年内，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务；同时，对项目指控责任人张华、项目内核负责人董贵欣、时任分管投行委委员、投行部深圳部负责人李波采取监管谈话的行政管理措施。

据了解，紫晶存储案中涉及的中信建投证券、致同会计师事务所、容诚会计师事务所、广东恒益律师事务所等 4 家中介机构共交纳了约 12.75 亿元的承诺金，其中包括前期先行赔付的约10.86亿元用于赔偿投资者损失和向承诺金管理机构投保基金公司交纳约1.89亿元承诺金。截止目前，四家中介机构已向投保基金公司交齐承诺金，并按要求进行了自查整改。

8月30日，中信建投发布公告称，针对紫晶存储项目，公司已向中国证监会提交了适用行政执法当事人承诺制度的申请文件，2023年12月29日与中国证监会正式签署承诺认可协议，并于2024年8月20日已经收到中国证监会下发的《终止调查决定书》，中国证监会已终止对该项目的调查工作。

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业绩整体下滑

中信建投8月30日发布半年报，报告期内，公司实现营业收入95.28亿元，同比下降29.24%；归母净利润28.58亿元，同比下降33.66%；扣非净利润28.32亿元，同比下降43.64%。

从业务方面来看，投资银行业务板块实现营业收入10.02亿元，同比减少61.81%；交易及机构客户服务业务板块实现营业收入36.22亿元，同比减少28.51%；资产管理业务板块实现营业收入6.25亿元，同比减少13.27%；财富管理业务板块实现营业收入28.51亿元，同比减少5.45%。